Control de riesgos en la empresa y responsabilidad penalla responsabilidad de la persona física (directivo, representante legal o administrador de hecho o de derecho de una persona jurídica) por infringir los deberes de vigilancia o control

  1. Vicente Remesal, Javier de
Revista:
Revista penal

ISSN: 1138-9168

Ano de publicación: 2014

Número: 34

Páxinas: 170-203

Tipo: Artigo

Outras publicacións en: Revista penal

Referencias bibliográficas

  • BACIGALUPO ZAPATER, E. (2011), Compliance y Derecho Penal. Aranzadi. Thomson Reuters, Pamplona.
  • BOCK, D. (2009), “Strafrechtliche Aspekte del Compliance-Diskussion § 130 OWiG als zentrale Norm del Criminal Compliance”, en Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik, ZIS, 2/2009, 68-81.
  • BOLDOVA PASAMAR, M. A. (2013), en ROMEO/ SOLA/BOLDOVA (coord.), Derecho Penal, PG, Ed. Comares. Granada.
  • BOTTKE, W. (1999), Criminalidad económica y derecho criminal económico en la República Federal de Alemania. Revista Penal, nº 4 (1999), p. 21-29. (Trad de ARROYO ALFONSO, S.).
  • BUNTING, N. (2012), Rechtsgrundlage und Reichweite der Compliance in Aktiengesellschaft und Konzern. Institute for Law and Finance. Working Paper Series Nº. 132, 05/2012, p. 1-23.
  • CANCIO MELIÁ, M. (2012), El caso Contergán cuarenta años después, en: Libertas Revista de la Fundación Internacional de Ciencias Penales. Nº 0, 2012, p. 472-484.
  • CUADRADO RUIZ, M. A. (1998), La responsabilidad por omisión de los deberes del empresario. Bosch Casa Editorial, Barcelona.
  • DE LA CUESTA ARZAMENDI, J. L. (1999), “Cuestiones dogmáticas relativas al delito de contaminación ambiental”, en Revista Penal, 4, 1999, p. 30-41.
  • DE LA CUESTA ARZAMENDI, J. L. (2013), Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho español. Revista Peruana de Ciencias Penales Nº 26, 2013, p. 107-150.
  • DELMAS-MARTY, M./VERVAELE, J. (editores), La aplicación del Corpus Iuris en los Estados miembros. Disposiciones penales para la protección de los intereses financieros de la Unión Europea. (http:// ec.europa.eu/anti_fraud/documents/fwk-green-paper-corpus/corpus_juris_es.pdf).
  • DEMETRIO CRESPO, E. (2010), “Fundamento de la responsabilidad en comisión por omisión de los directivos de las empresas”, en SERRANO PIEDECASAS, J. R./DEMETRIO CRESPO, E. (directores), Cuestiones actuales de Derecho penal empresarial, Colex, Madrid, p. 11-37.
  • DÍAZ GÓMEZ, A. (2013), Novedades del Proyecto de reforma de 2013 del Código Penal sobre la responsabilidad de las personas jurídicas. Revista de Derecho de la Universidad de la Rioja, REDUR, nº. 11, 2013, p. 149-168.
  • DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, M. (1991), Omisión de impedir delitos no constitutiva de participación por omisión ¿Un caso de dolo alternativo?, PJ (Revista Poder Judicial), nº. 24, 1991, p. 205 ss.
  • DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, M. (1995), “Participación”, en MONTOYA MELGAR, A. (Dir.) Enciclopedia Jurídica Básica. Ed. Civitas, Madrid, p. 4778-4785.
  • DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, M. (2001), La autoría mediata. Con una especial referencia a los delitos socioeconómicos y contra el medio ambiente. Documentos Penales y Criminológicos, vol. I, 2001, pp. 29-60.
  • DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, M. (2002), “Participación”, en LUZÓN PEÑA, D. M. (Dir.) Enciclopedia Penal Básica. Ed. Comares. Granada, p. 977-987.
  • FEIJOO SÁNCHEZ, B. (2009), Imputación de hechos delictivos en estructuras empresariales complejas. CIIDPE. Centro de Investigación Interdisciplinaria en Derecho penal económico, pp. 1-30.
  • FRISCH, W. (1996), “Problemas fundamentales de la responsabilidad penal de los órganos de dirección de la empresa”, en MIR PUIG, S./LUZÓN PEÑA, D. M. (edts.) Responsabilidad penal de las empresas y sus órganos y responsabilidad por el producto. Barcelona.
  • FRISCH, W. (2013), Strafbarkeit juristischer Personen und Zurechnung, en Festschrift f. J. Wolter, Berlin (Duncker&Humblot) 2013, pp. 357-359.
  • GÓMEZ MARTÍN, V. (2012), “Falsa alarma. O sobre por qué la Ley Orgánica 5/2010 no deroga el principio societas delinquere non potest”, en MIR PUIG, S./CORCOY BIDASOLO, M. (dirs.)/GÓMEZ MARTÍN, V. (coord.), Garantías constitucionales y Derecho penal europeo, Madrid, Marcial Pons, 2012, pp. 333 ss., 370 ss.
  • GRACIA MARTÍN, L. (2012) en GRACIA/BOLDOVA/ALASTUEY, Lecciones de consecuencias jurídicas del delito, 4ª ed., Tirant lo Blanch. Valencia.
  • HEINE, G. (1994), Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmen. Von individuellem Fehlverhalten zu kollektiven Fehlentwicklungen, insbesondere bei Großrisiken, Baden-Baden. Nomos, 1994.
  • HÖLZEN, K. (2011) Auswirkungen des Öko-Audits auf das Umweltstrafrecht. V&R unipress in Gïttingen.. Universitätsverlag. Osnabrück.
  • JAKOBS, G. (1991), Strafrecht, Allgemeiner Teil. Die Grundlagen und die Zurechnungslehre, 2ª. ed. Walter de Gruyter, Berlín, New York.
  • JESCHECK, H. H. (1993), “§ 13”, en Leipziger Kommentar. 11ª ed. Walter de Gruyter. Berlin. New York.
  • JESCHECK, H. H./WEIGEND, T. (1996), Strafrecht, Allgemeiner Teil, 5.ª ed., Duncker & Humblot, Berlin.
  • KAUFMANN, ARMIN (1959), Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte, Edit. Otto Schwarz, Göttingen.
  • KLEINHEISTERKAMP, D. (2010), Kreditwesengesetz und Strafverfahren: zur Bedeutung des „nemotenetur“-Prinzips für das bankaufsichtliche Verfahren. Mohr Siebeck.
  • KRETSCHMER, J. (2011), “Die Bekämpfung von Korruption mit dem OWig”, en GEISLER, C./KRETSCHMER, J./SCHNEIDER, H. (ed.). Festschrift für Klaus Geppert zum 70. Geburtstag am 10. März 2011. Walter de Gruyter, p. 287-310.
  • KRÜGER, M. (2011), Beteiligung durch Unterlassen an fremden Straftaten. Überlegungen aus Anlass des Urteils zum Compliance Officer. Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik, ZIS, 1/2011, p. 1-8.
  • LIÑÁN LAFUENTE, A. (2014), Los programas de prevención de riesgos penales como causa de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica, y su falta de adopción como nuevo delito que afecta a los administradores de las sociedades. Comentario al Proyecto de Reforma del Código Penal. Diario La Ley, Nº 8220, Sección Tribuna, 30 dic. 2013, p. 1-10.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (1989), La “determinación objetiva del hecho”. Observaciones sobre la autoría en delitos dolosos e imprudentes de resultado, ADPCP 1989, pp. 889-913. También en Estudios penales, Editorial PPU. Barcelona, 1991, pp. 197-224.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (1990), “Ingerencia, comisión por omisión y omisión de socorro”, en Derecho Penal de la Circulación, 2ª. ed. PPU. Barcelona, p. 167178; versión original en RDCir 1974, pp. 269-273.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (1991), “La participación por omisión en la jurisprudencia del Tribunal Supremo”, en Estudios penales, 2ª. Editorial PPU. Barcelona, p. 225-250; versión original en PJ 2, 1986, pp. 73-92.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (1996), Curso de Derecho Penal, Parte General, I, Editorial Universitas. Madrid.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (2004), Las consecuencias accesorias como tercera vía de las sanciones penales, LH-Ruiz Antón, Valencia, Tirant, 2004, pp. 545-551;.
  • LUZÓN PEÑA, D. M. (2012), Lecciones de Derecho. Penal, Parte General, 2ª ed. Editorial Tirant. Valencia.
  • MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, C. (2011), Derecho penal económico y de la empresa. Parte General. Tirant lo Blanch. Valencia.
  • MAYER, M. (2007) Strafrechtliche Produktverantwortung bei Arzneimittelschäden: Ein Beitrag zur Abgrenzung der Verantwortungsbereiche im Arzneiwesen aus strafrechtlicher Sicht. Springer. Heidelberg/.Mannheim.
  • MIR PUIG, S. (2004), Una tercera vía en materia de responsabilidad penal de las persones jurídicas, en RECPC (Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología) 2004, nº 01-06.
  • MIR PUIG, S. (2011), Derecho penal. Parte General. 9ª. Ed. Repertor. Barcelona,
  • MIR PUIG, S. (2011 a), Bases constitucionales del Derecho penal, Madrid, Iustel.
  • MIR PUIG, S. (2014), Las nuevas “penas” para personas jurídicas, una clase de “penas” sin culpabilidad, Foro FICP 2014-1 (www.ficp.es).
  • PAREDES CASTAÑÓN, J. M./RODRÍGUEZ MONTAÑÉS, T. (1995), El caso de la colza: responsabilidad penal por productos adulterados o defectuosos. Tirant lo Blanch.
  • PAREDES CASTAÑÓN, J.M. (1996), El límite entre imprudencia y riesgo permitido en Derecho Penal: ¿es posible determinarlo con criterios utilitarios? ADPCP (Anuario de Derecho penal y Ciencias penales), 1996, pp. 909-942.
  • PAREDES CASTAÑÓN, J. M. (2002), “La responsabilidad penal por productos defectuosos: problemá202 tica político-criminal y reflexiones de lege ferenda”, en CORCOY VIDASOLO, M. (Dir.)/LARA GONZÁLEZ, R. (Coord.) Derecho Penal de Empresa. Universidad Pública de Navarra,. 2002, 403-431.
  • PAREDES CASTAÑÓN, J. M. (2003), Los delitos de peligro como técnica de incriminación en el Derecho penal económico: bases político-criminales. Revista de Derecho Penal y Criminología, 2ª época, nº 11 (2003), pp. 95-164.
  • ROBLES PLANAS, R. (2011), Pena y persona jurídica: crítica del art. 31 bis CP, LL 2011, nº 7.705, 29 sep. 2011, pp. 8 ss.
  • ROBLES PLANAS, R. (2013), “El responsable de cumplimiento (‘Compliance officer’) ante el Derecho penal”, en SILVA SÁNCHEZ, J. (dir.) MONTANER FERNÁNDEZ, R. (coord.), Criminalidad de empresa y Compliance. Prevención y reacciones corporativas. Atelier Libros Jurídicos, Barcelona, pp. 319-331.
  • RODRÍGUEZ MESA, M.ª J. (2013), “Los delitos de omisión impropia como delitos especiales y de dominio positivo del hecho. Repercusiones en materia de autoría y participación”, REDUR (Revista Electrónica del Departamento de Derecho de la Universidad de La Rioja) 11, 2013, 107-126.
  • ROMEO CASABONA, C. M. (1993), “Los delitos de comisión por omisión: delimitación, insuficiencias y perspectiva político-criminal”, en Política Criminal y Reforma Pernal. Homenaje a la memoria del Prof. Dr. D. Juan del Rosal. Ed. Revista de Derecho Privado. Edersa, Madrid. 925 ss.
  • ROTSCH, T (2012), Criminal Compliance. InDret Revista para el análisis del Derecho. 1/2012. Barcelona, enero de 2012, p. 1-11.
  • ROXIN, C. (2003), Strafrecht. Allgemeiner Teil. Band. II. Besondere Erscheinungsformen der Straftat. Verlag C.H. Beck, München.
  • RUDOLPHI, H. J./STEIN, U. (2009), “§ 13”, en Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch, SK-StGB. Band I. Allgemeiner Teil (§§ 1-179 b), 8ª ed. (a partir de 2001). Carl Heymanns Verlag. [Entrega nº 119, de septiembre de 2009].
  • SCHÖNKE, A./SCHRÖDER, H./STREE, W./BOSCH, N. (2010), Strafgesetzbuch. Kommentar, 28.ª ed., Edit. Beck, München, § 13, pp. 199 ss.
  • SCHÜNEMANN, B. (1971), Grund und Grenzen der unechten Unterlassungsdelikte: zugleich ein Beitrag zur strafrechtlichen Methodenlehre. Göttingen. O. Schwartz. [vers. española: Fundamento y límites de los delitos de omisión impropia. Con una aportación a la metodología del Derecho penal, trad. de J. CUELLO CONTRERAS y J. L. SERRANO GONZÁLEZ DE MURILLO; prólogo de L. Gracia Martín, Pons, Madrid, 2009].
  • SCHÜNEMANN, B. (1979), Unternehmenskriminalität und Strafrecht: eine Untersuchung der Verantwortlichkeit der Unternehmen und ihrer Führungskräfte nach geltendem und geplantem Strafund Ordnungswidrigkeitenrecht. Carl-Heymanns Verlag KG, Köln.
  • SCHÜNEMANN, B. (1982), “Strarechtsdogmatische und kriminalpolitische Grundfragen der Unternehmenskriminalität”, Wistra, Zeitschrift für Wirtschaft, Steuer, Strafrecht, año 1, fascículo 2, 15 de marzo de 1982, p. 41-50.
  • SCHÜNEMANN, B. (1988). Cuestiones básicas de dogmática jurídico-penal y de política criminal acerca de la criminalidad de empresa. ADPCP (Anuario de Derecho penal y Ciencias penales), 1988, págs. 529-558. (Traducción, realizada por BRÜCKNER, D. LASCURAÍN SÁNCHEZ, J. A., título original: “Strarechtsdogmatische und kriminalpolitische. Grundfragen der Unternehmenskriminalität”, Wistra, Zeitschrift für Wirtschaft, Steuer, Strafrecht, año 1, fascículo 2, 1982, p. 41-50).
  • SCHÜNEMANN, B. (1996), en SCHÜNEMANN, B (ed.) Arbeitskreis Strafrrecht, Band III, Gesetzentwurf zur Bekämpfung der Unternehmenskriminalität.
  • SCHÜNEMANN, B. (2004), El dominio sobre el fundamento del resultado: base lógico-objetiva común para todas las formas de autoría. Derecho penal y criminología. Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminológicas, Universidad Externado de Colombia, Vol. XXV, Nº. 75, 2004, p. 13-25 (Título original: Die Herrschaft über den Grund des Erfolges als gemeinsame sachlogische. Grundlage aller Täterschaftsformen. Trad. MARIANA SACHER).
  • SILVA SÁNCHEZ, J. M. (1986), El delito de omisión. Concepto y sistema. Librería Bosch. Barcelona.
  • SILVA SÁNCHEZ, J. M. (1993), “Política criminal y reforma legislativa en la comisión por omisión”, en Política Criminal y Reforma Penal. Homenaje a la memoria del Prof. Dr. D. Juan del Rosal. Ed. Revista de Derecho Privado. Edersa, Madrid. 1069 ss.
  • SILVA SÁNCHEZ, J. M. (1995), “Responsabilidad penal de las empresas y de sus órganos en Derecho español”, en: SILVA SÁNCHEZ, J. M. (Ed.), Fundamentos de un sistema europeo de Derecho Penal. Libro Homenaje a Claus Roxin. Barcelona. 1995, 357-379.
  • SILVA SÁNCHEZ, J. M. (2002), “Omisión impropia o comisión por omisión”, en LUZÓN PEÑA, D. M. (Dir.) Enciclopedia Penal Básica. Ed. Comares. Granada, p. 970-974.